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關于加強證券期貨投資者教育 基地建設的指導意見

發(fā)布時間：

2015-11-02 15:03

來源：

　　為了規(guī)范和推廣投資者教育基地(以下簡稱投教基地)，充 分發(fā)揮其功能，提高投資者教育服務水平，根據《國務院關于進 一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見 》(國發(fā)〔2014〕17 號)、

　　《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益 保護工作的意見》(國辦發(fā)〔2013〕110 號)精神，現(xiàn)就加強投 教基地建設工作，提出如下指導意見。

　　一、總體要求

　　(一)投教基地的定義。投教基地，是指面向社會公眾開放， 具有證券期貨知識普及、風險提示、信息服務等投資者教育服務 功能的場所、網絡平臺等載體，是開展投資者教育的重要平臺， 可以由下列三類主體建設運行：一是證券期貨交易場所、行業(yè)協(xié) 會，以及受中國證監(jiān)會管理、為證券期貨市場提供公共基礎設施 或者服務的專門機構;二是證券期貨經營機構，上市公司、非上 市公眾公司，以及證券期貨中介服務機構;三是其他機構，包括 教育科研機構、新聞媒體等。

　　(二)投教基地的功能目標。投教基地通過開展多樣化投資

　　者教育活動，展示資本市場發(fā)展成果，投放投資者教育產品 ，提 供投資者咨詢等服務，運用體驗式、互動式等技術手段，與投資 者進行互動溝通，幫助投資者集中系統(tǒng)、持續(xù)便利地獲取證券期 貨知識，認識投資風險并掌握風險防范措施，知悉權利義務 ，樹 立理性投資理念，增強自我保護能力，培育成熟的投資者隊伍 。

　　(三)投教基地的建設原則。一是公益性原則。投教基地要 堅持公益性質，不以營利為目的，平等對待所有投資者。二是專 業(yè)性原則。投教基地要提供專業(yè)、準確的投資者教育信息，不得 欺詐或者誤導投資者。三是特色性原則。投教基地要依托建設單 位的資源優(yōu)勢，體現(xiàn)差異，突出特色。四是節(jié)約性原則。投教基 地建設要側重現(xiàn)有投教載體的升級改造，科學論證新建載體 ，鼓 勵不同主體協(xié)作互補，避免重復建設。

　　(四)投教基地的命名管理。對于達到本指導意見規(guī)定建設 標準的投教基地，可以由中國證監(jiān)會派出機構命名為省級投教基 地，其中具有較高質量、較大規(guī)模和影響力的投教基地，可以由 中國證監(jiān)會命名為國家級投教基地。但命名不表明中國證監(jiān)會及 其派出機構對基地建設單位合規(guī)水平、盈利水平等情況作出實質 性判斷或者保證。命名工作遵循公開、公平、公正的原則，采取 集中征集、自愿申報、專家評審、結果公示的方式，并考慮地區(qū) 平衡，逐步擴大覆蓋面。申報命名工作原則上每年進行一次 ，中 國證監(jiān)會可以視情況調整。中國證監(jiān)會及其派出機構對所命名投 教基地實行分級和動態(tài)管理，做到有進有出。

　　二、投教基地建設標準

　　(一)投教基地的分類。投教基地按照載體形式不同，分為 實體投教基地和互聯(lián)網投教基地。

　　(二)投教基地的教育內容。投教基地應當提供投資者參與 市場需要了解的必要信息，包括但不限于證券期貨基礎知識和專 項產品業(yè)務知識、政策法規(guī)、自律規(guī)則，投資風險與防范措施， 投資者權利義務、權利行使與救濟方式，非法證券期貨活動的特 征與危害，互聯(lián)網金融與信息安全知識等，注重運用典型案例開 展教育。

　　(三)投教基地的功能區(qū)域。 投教基地應當具備產品展示 區(qū)、專家講堂區(qū)、模擬體驗區(qū)、互動溝通區(qū)、征集意見區(qū)等基本 功能區(qū)域，還可以根據投資者需要以及建設單位的優(yōu)勢設置特色 區(qū)域。

　　(四)實體投教基地的標準。實體投教基地的標準包括:

　　1. 具備一定規(guī)模的專門用于投資者教育的場所設施，按規(guī) 定對社會公眾開放，有一定的受眾面和較好的效果，配備滿足投 資者教育需求的軟硬件設備，有專人引導、講解，設有宣傳投教 基地工作的網站或者專欄;

　　2. 展示或者投放符合規(guī)定數(shù)量和質量的投教產品，其中應 有一定數(shù)量的原創(chuàng)產品，積極開展公益性投教活動，及時滿足投 資者合理的教育需求;

　　3. 具有保障投教基地正常運行的經費，設有明確的投教基

　　地管理部門，具備開展投教工作所需的人員，具有完善的投教基 地管理與考核制度;

　　4. 不存在本指導意見規(guī)定的禁止情形;

　　5. 符合中國證監(jiān)會及其派出機構根據投資者需要規(guī)定的其 他條件。

　　(五)互聯(lián)網投教基地的標準?；ヂ?lián)網投教基地的標準，除 前述實體投教基地第 2 項至第 5 項標準外還包括:

　　1. 具備一定規(guī)模的專門用于投資者教育的網絡平臺，可隨 時接受社會公眾訪問，訪問量不少于規(guī)定人數(shù)，配備滿足投資者 教育需求的軟硬件設備;

　　2. 網絡防護體系完善，網站欄目設計合理，檢索功能強大， 信息準確、豐富，更新率達到規(guī)定標準。

　　為適應市場發(fā)展和投資者需要，投教基地的具體量化標準， 由中國證監(jiān)會及其派出機構另行規(guī)定。

　　三、投教基地的申報命名

　　(一)申報主體。投教基地的申報主體是負責其建設運行的 具有獨立法人資格的單位，省級投教基地可以由其授權建設運行 該基地的分支機構申報。兩個以上主體合作建設運行投教基地 的，應當商定由其中一方主體負責申報。

　　(二)申報材料。申報主體應當提供以下材料，并保證信息 的真實性和準確性：

　　1. 投教基地申報表;

　　2. 申報主體營業(yè)執(zhí)照副本復印件;

　　3. 投教基地建設運行方案及效果、年度投放投教產品或者 開展投教活動的資料、投教基地管理制度等;

　　4. 中國證監(jiān)會及其派出機構要求提交的其他材料。

　　(三)申報途徑。 國家級投教基地申報材料提交中國證監(jiān) 會，省級實體投教基地申報材料提交基地所在地中國證監(jiān)會派出 機構，省級互聯(lián)網投教基地申報材料提交申報主體所在地中國證 監(jiān)會派出機構。

　　(四)命名程序。對證券期貨行業(yè)外機構申報投教基地的， 中國證監(jiān)會及其派出機構可以征求相關主管部門意見 。對證券期 貨市場經營主體申報國家級投教基地的，中國證監(jiān)會可以征求相 關派出機構意見。中國證監(jiān)會及其派出機構組織專家對申報材料 進行評審，向社會公示評審結果后，正式為投教基地命名并向社 會公布。派出機構在命名省級投教基地后應報中國證監(jiān)會備案 。

　　四、投教基地的監(jiān)督管理

　　(一)監(jiān)督管理主體。中國證監(jiān)會及其派出機構負責監(jiān)督管 理所命名的投教基地，證券期貨行業(yè)外機構申報的投教基地同時 接受相關主管部門的業(yè)務指導。

　　(二)命名使用。投教基地要在顯著位置擺放或者展示中國 證監(jiān)會或者其派出機構頒發(fā)的投教基地標識。

　　(三)日常運行。投教基地要主動開展投資者教育工作，確 保持續(xù)符合本指導意見規(guī)定的建設標準，及時報送投資者教育工

　　作情況和成果，主動告知命名主體投教基地變更名稱、地址 、負 責人等重要事項。

　　(四)考核管理。中國證監(jiān)會及其派出機構建立健全考核機 制，確保投教基地持續(xù)符合建設標準。投教基地要主動配合 ，并 對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改?？己私Y果要向社會公布。

　　(五)激勵措施。中國證監(jiān)會鼓勵各類主體積極參與投教基 地建設，可以采取以下措施：

　　1. 證券期貨交易場所、行業(yè)協(xié)會和專門機構以及各轄區(qū)市 場主體申報投教基地的命名與考核情況，將作為中國證監(jiān)會評價 相關單位投資者保護工作時的加分項;

　　2. 證券公司、期貨公司及其分支機構申報投教基地的命名 與考核情況，將逐步納入證券公司、期貨公司的分類監(jiān)管，作為 評價投資者保護相關指標的加分項;

　　3. 在選擇投資者教育及相關培訓、研究、宣傳工作的承辦 或者合作單位時，優(yōu)先考慮受命名投教基地的申報主體，特別是 考核結果優(yōu)秀的投教基地;

　　4. 組織為投教基地提供投教產品、師資力量，開展業(yè)務培 訓，資助創(chuàng)新投教項目，組織信息共享交流，表彰宣傳先進 ，對 服務面廣的國家級投教基地加強支持服務。

　　(六)禁止情形。投教基地不得存在下列情形：

　　1. 從事違法違規(guī)、欺詐誤導投資者的活動;

　　2. 明知或者應當知道投資者教育信息存在虛假記載、誤導

　　性陳述或者重大遺漏，仍向投資者提供，或者不平等對待所有投 資者，服務質量差，或者存在安全隱患等問題;

　　3. 不履行本指導意見規(guī)定的日常工作要求，不參加、不配 合考核，或者考核不合格;

　　4. 從事其他損害投資者合法權益的活動。 對于存在上述情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構將要求投教

　　基地限期改正，情節(jié)嚴重或者逾期不改正的，取消命名并向社會 公布。被取消命名的申報單位三年內不得再次申報 。派出機構取 消省級投教基地命名后，應報中國證監(jiān)會備案。

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